در قالب word و در 11 صفحه، قابل ویرایش.
بخشی از متن تحقیق:
سرمايه‌گذار:
شخصي است كه در چارچوب قراردادهاي مشخص مورد تأیید ‘بورس،’ ‘سبد اوراق
بهادار’ خود را برای مدیریت، در اختيار ‘مشاور و سبدگردان’ قرار مي‌دهد، یا
از ‘مشاورة’ آن شركت استفاده می‌کند.
شرايط اعطاي مجوز ارائة خدمات مشاوره و سبد گردانی اوراق بهادار
مادة 2 متقاضي دريافت مجوز ‘مشاوره و سبدگردانی،’ با تکمیل فرم‌هاي طراحی‌شده توسط ‘بورس،’ تقاضاي خود را به ‘بورس’ ارائه مي‌دهد.
مادة 3 متقاضی شرکت کارگزاری موظف است برای انجام امور ‘مشاوره’ و ‘سبدگردانی،’ تشکیلات مناسب زیر را ایجاد نماید:
الف)
حداقل دو نفر همکار با گواهی‌نامة ‘اصول مقدماتی کارگزاری’ یا بالاتر را
به صورت تمام وقت، به منظور انجام امور ‘مشاوره و سبدگردانی،’ در اختیار
داشته باشد.
ب) در اختیار داشتن فضای مناسب اداری، تجهیزات و نرم‌افزارهای مورد نیاز به تشخیص بورس.
ج) تأمین حداقل سرمایة تعیین شده در آیین‌نامة کارگزاری
د) استفاده از فن‌اوری اطلاعاتی برای برقراری ارتباط دائمی با ‘سرمایه‌گذار’ و اطلاع‌رسانی به وی.
مادة
4 ‘بورس’ ظرف حداکثر 30 روز پس از دریافت مدارک متقاضی دریافت مجوز
‘مشاوره’ و ‘سبدگردانی،’ نظر هیئت مدیره را به متقاضی ابلاغ می‌کند. در
صورت اعطای مجوز به متقاضی، وی حداکثر 60 روز پس از دریافت مجوز ‘مشاوره’ و
‘سبدگردانی،’ ملزم به ارائة خدمات است.
مادة 5 ‘مشاور و سبدگردان’ ملزم
است هر ساله مبلغی تحت عنوان حق نظارت بورس بر ‘مشاوره’ و ‘سبدگردانی’ به
‘بورس’ پرداخت نماید. این مبلغ به پیشنهاد ‘بورس’ توسط شورای بورس تعیین
می‌گردد …
دانلود فایل”تحقیق آيين‌نامة ارائة خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار”